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合规

合规,采取措施保证遵守法律要求和公司内部方针是蒂森克虏伯的管理职责的关键。蒂森克虏伯合规项目的核心主题是反贿赂、遵守反垄断法律、信息保密和预防洗钱。

蒂森克虏伯执行董事会在蒂森克虏伯合规承诺中清楚地表明了其坚持反垄断和反贿赂的立场。其中包括遵守法律和内部方针的明确承诺:违反法律和内部方针,特别是对反垄断和反贿赂规则的违反将不被容许(零容忍)。所有被举报的不当行为将被追查。为了实现合规承诺,还需不断改进以集团使命宣言为基础的透明的领导文化。蒂森克虏伯员工对遵守合规要求承担个人责任。另外,我们的领导层对持续执行合规项目承担企业社会责任。合规职能部门支持员工和管理层完成该目标。

 

蒂森克虏伯合规项目体系和构成要素

 

合规项目

合规项目是蒂森克虏伯风险管理的组成部分, 并且与风险管理职能部门系统以及内部控制系统紧密联。蒂森克虏伯执行的合规项目 “三线防御”模的一部分。该模式表明了集团内各个层面(线)的各种风险管理责任。 同时, 它也定义了公司治理模式中的责任。 合规是第二防线的一部分密切整合内部控制系统、风险管理系统和合规管理系统可以最大限度地提高风险防范和管理的效率。

我们的反贿赂、遵守反垄断法律、信息保密和预防洗钱的合规项目以-“告知”,“发现”,“报告和行动”三大支柱为基础根据适用法律要求,该项目经常自内部更新、进行外部审核以及审计

 

告知

由合规部门执行的全球培训项目我们的员工了解合规要求及风险,特别是涉及反贿赂、反垄断、信息保密和预防洗钱方面的要求和风险以及可能的处罚我们的合规项目中“告知”这一支柱的核心要素。 集团方针中规定的合规要求来适用法律并用于执行国际标准。比如,这些要求包括有关与竞争者和业务伙伴会晤的规定,有关邀请和礼品以及禁止支付疏通费的规定。

2012年8月,第三轮线上培训项目启动。另外,2013年9月向合规经理们推出了全球线上培训项目,旨在告知他们在业务单元执行合规项目中他们合规职责。此外,我们经常就当前遇到的问题举行网络研讨会,通过内部通讯告知员工。

我们还就重大业务交易提供合规建议,比如,与重大项目有关或雇佣中介人。员工可以联系其业务单元合规官、区域合规官、集团合规官或合规热线。合规官就如何将合规纳入其业务流程向业务单元提出建议

 

发现

合规项目战略发展的基础是集团范围对垄断、贿赂、洗钱和其他合规风险的评估。识别这些风险可以帮助采取一系列措施以减少相应的风险。具体措施由各集团公司在集团合规部门的支持下执行。

合规项目的“发现”这一支柱进一步关注以风险导向的、结构化的审计流程为基础的对核心业务经营的定期审核。发现合规风险的另外一个要素就是我们的举报热线。除了直接联系主管或合规部门,该热线为员工提供了另一种渠道,可以不必披露个人身份来举报可能的违反法规方针行为。在这里, 重点是反垄断和反贿赂合规。通过提交在线表格或拨打热线电话的方式提交的信息 – 无论来自何处都可联系并免费 – 将被转到相关部门进行进一步的内部审查。另外蒂森克虏伯已经设立的监察专员为有意愿举报的员工提供其他的联系方式。

该监察人员代表蒂森克虏伯工作且被授权转交信息时无需指明举报人。无论其来源,任何关于不行为的信息都会系统地跟进和进行内部审查。出于良好意愿而通过举报热线或监察人员提信息的员工绝对不会受到不公正对待。第三方(客户、供应商等)也可联系举报热线和监察人员。

 

报告和行动

第三个支柱“报告和行动”表明在蒂森克虏伯矩阵式管理模式中的合规报告得到加强。如果被证实违规,我们会按照清楚定义的流程系统地采取处罚措施

 

零容忍

我们的经验表明,代表公开、透明和信任价值观企业文化是成功执行合规项目的基础。公司和员工的行为被这些价值所引导 – 作为管理者企业社会责任中合规方面的一部分。为确保遵守法律和公司内部方针,蒂森克虏伯清楚地承诺:违规行为,特别是对于反垄断和反贿赂规则的违反,在任何情况下都不会被容忍

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